2020年8月26日,华盛顿特区,美国证券交易委员会(SEC)宣布对《证券法》进行修订,以定义“合格投资者”。
SEC指出,新定义将降低对机构营业额的最低要求,并扩大了合格个人投资者的范围,这也是SEC近40年来首次降低投资私人证券的门槛。
SEC在公告中表示,“合格投资者”是确定谁有资格参与私人资本市场的主要标准之一。从历史上看,无论其财务状况如何,不符合特定收入或净值的个人投资者都被剥夺了投资多元化的广大私人市场的机会。修正案更新并完善了定义,以更有效地确定具有参与这些市场的专业知识的机构和个人投资者。
SEC主席JayClayton表示,“今天的修正案是委员会及工作人员多年努力的产物,这将首次允许个人不仅基于其收入或净资产,而且还基于成熟的、明确的财务手段来参与我们的私人资本市场。我们还扩大并更新了可能有资格参与某些私募的实体清单。”
SEC表示,该修正案允许投资者根据既定的专业知识、经验或证书以及现有的收入或净资产测试标准获得合格投资者的资格。
这是SEC近40年来首次降低投资私人证券的门槛,换句话说,可以看成是美国证交会对“”有钱更重要”还是“有才更重要”二者之争的一个准则性转变。
据此前报道,这一修正案的草案于去年12月被提出,新增的合格投资者范围包括某些私人基金的“知识型员工”、符合某些限制的公司、拥有符合投资公司法的投资的实体、资产超过500万美元的家庭办公室以及符合融资资格的配偶。
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